东部率先灵活配置混合型证券投资基金年度报告摘要2018

  东部率先灵活配置混合型证券投资基金

  2018年年度报告摘要

  2018年12月31日

  基金管理人:东方基金管理有限公司.有限公司.

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  送出日期:2019年3月28

  §1重要

  1.1重要提示

  董事的基金管理人的董事会,以确保本报告所载资料不存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏,并连带的信息的真实性,准确性和完整性承担法律责任。本年度报告已经公司独立董事的三分之二以上签署同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月26日复核了本报告中的财务指标,净值表现,利润分配的内容,财务会计报告,投资组合报告等.,以保证审核的虚假记载的内容,误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用,管理和运用基金资产的勤勉尽责的原则,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者应在作出投资决策及其更新前,请仔细阅读本基金的招募说明书。

  从2018年1月1,本报告期,直到12月31日只。

  报告从年度报告正文抽象,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告。

  §2基金简介

  2.1 BASIC基金

  东参加了基金率先被称为灵活配置

  主代码001 196基金

  基金运作方式契约型开放式

  基金合同生效日四月二之一,201五年

  基金管理人东方基金管理有限公司.有限公司.

  中国有限公司基金托管银行

  总报告期基金份额219746五28.11件

  基金不时合同期限

  在被称为基金的分级基金:灵活配置混合型东方率先在东引率先灵活配置?

  该交易代码基金的分类:001196002192

  报告期末的219640991资金的分类下的总份额.0五副本10五五37.06件

  2.2基金产品说明

  在市场开拓了新的机会的投资目标投资于有效控制投资风险,资产配置和动态主

  在动态管理的基础上,力争为投资者提供绝对收益。

  受国家经济政策,市场估值因素,对回报的债券市场利率的宏观经济因素,基金的投资策略

  供给和需求曲线和资金的因素来确定经济周期的阶段,进行综合评价

  市场趋势资产的收益和风险的配置机会的预期水平给予股票,债券和货币市场

  农具和动态调整最佳的资产配置比例。

  本基金的业绩比较基准业绩比较基准:8%的回报年率

  对于混合型基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市场较大的基金的风险收益特征

  基金,但低于股票型基金,风险投资产品的中等水平。

  灵活配置混合鼎新东东方鼎新灵活配置?

  2.3个基金管理人和基金托管人

  项目基金管理人基金托管人

  名称东方基金管理有限公司.有限公司. (中国)有限公司的公司商业银行

  部门

  名称李静烟锅

  信息披露负责人联系电话010- 6629五888(010)6610五799

  电子邮件xxpl @东方基金.CO中号保管@中国工商银行.COM.CN

  客户服务电话010-66五78578或95588

  400-628-5888

  传真010-66578700(010)66105798

  2.4公开的信息

  年度报告公布的基金管理人或Inter净网络

  现场

  基金的年度报告可在基金管理人,基金托管人的住所

  §3主要财务指标,基金净值表现及利润分配

  3.1,主要会计数据及财务指标

  单位:人民币元

  3.1.

  1

  期

  之间

  2018年2017年2016号

  根据

  同

  手指

  标记

  东方花东率先在东部率先灵活灵活灵活东方率先在东方的精神,率先在东部率先在灵引

  灵活配置混合的混合配置配置混合分配一个活生生的可行分配

  混合CCC

  这个

  期

  它有-5,615,540.3 24548273.7

  真正741三十33.09 3,535.674 24484.761 296654.25

  当下

  接收

  有利

  这个

  期间-56,3twenty三,037. -19,689.8 32586163.7 -114,848.9 10981863.3 133953.18

  利428104

  利润

  加

  对

  水平

  所有

  基础

  黄金-0.2562-0.25500.0972-0.06200.01650.0169

  部分

  量

  这个

  期

  利润

  利润

  这个

  期

  基地-21.02%-19.15 99%.15 01%.03%2.1 13%.48%

  金

  部分

  量

  净

  值

  增加

  长

  率

  3.1.

  2

  期

  结束

  在2017年在2016年年底年底结束编号2018

  根据

  同

  手指

  标记

  期

  结束

  能够

  对于

  分钟

  随着-0.0375-0.02510.07390.07410.05960.0593

  基础

  金

  部分

  量

  利润

  利润

  期

  结束

  基础

  黄金211407452. 102887.6 267736191. 39856.88 549713906. 4982306.

  国有034585306

  属性

  净

  值

  期

  结束

  基础

  黄金0.96250.97491.21861.21851.05961.0593

  部分

  量

  net

  值

  注:①本期已实现收益指基金本期利息收入,投资收益,(不含公允收入价值变动)其他收入

  扣除相关费用,本期利润为本期已实现收益加上在公允价值变动收益本期更改后的余额。

  利润分配可用期限的②结束:如果未分配利润端未实现部为正,则可供分配量为留存收益的最后部分的利润的末端已经达到了,如果未实现部分的端部的留存收益是否定的,结算中可用的利润分配期的留存收益端(未实现的部分的实现部分的净)的量。

  ③本基金业绩指标不包括认购或交易基金的各项费用持有人,计入费用水平比上市实际收入数字较低。

  3.2基金净值表现

  3.2.比较净值增长率1基金份额和它的业绩比较基准收益以上的同期利率

  东部率先灵活配置

  在净效果份额净增加份额与业绩比较基准

  ①生长的长相位标记的返回标准偏差①-③基准收益率②-④

  电平差②③④率

  在过去的三个月-11.1 52%.2 53%的.02%0.00%-13.54%1.53%

  在过去的六个月-11.1 69%.4 41%.03%0.00%-15.72%1.41%

  在过去的一年-21.02%1.8 26%.00%0.00%-29.02%1.26%

  在过去的三年里-7.23%0.24 80%.01%0.00%-31.24%0.80%

  在过去的五年里-3.75%0.29 72%.60%0.00%-33.35%0.72%

  自基金合同-3.75%0.29 72%.60%0.00%-33.35%0.72%

  生效到现在为止

  东部率先灵活配置?

  在净效果份额净增加份额与业绩比较基准

  ①生长的长相位标记的返回标准偏差①-③基准收益率②-④

  电平差②③④率

  在过去的三个月-11.56%1.2 53%的.02%0.00%-13.1 58%.53%

  在过去的六个月-11.56%1.4 40%.03%0.00%-15.1 59%.40%

  在过去的一年-19.1 99%.8 26%.00%0.00%-27.1 99%.26%

  在过去的三年里-6.60%0.21 84%.60%0.00%-28.20%0.84%

  在过去的五年里-6.60%0.21 84%.60%0.00%-28.20%0.84%

  自基金合同-6.60%0.21 84%.60%0.00%-28.20%0.84%

  生效到现在为止

  3.2.在基金份额变化对比积累增速净变化超过收益自从2本基金合同规定的同期业绩基准利率

  3.2.从基金比较3因为合同型基金净值增长率的开始和它的业绩比较基准超过每年回报同期利率

  注意:由于合同生效是不足五年。实际期限合同年的开始,而不是转换整个历年。

  3.3过去三年中,该基金的利润分配

  该基金不超过过去三年进行利润分配。

  §4管理人报告

  4.1例基金经理和基金经理

  4.1.基金管理人及其管理基金的经验1

  本基金管理人东方基金管理有限公司.有限公司. (以下简称为 "公司")。本公司经中国证券监督管理委员会 "卡

  主管基金字[2004]. 80 "6月11日批复同意成立于2004年。正如2018年12月31日,本公司票据

  300万元以上注册资金。公司东北证券有限责任公司的股东.有限公司. 投资1.92亿元,占注册资本

   这是64%; 国有资产经营有限公司.有限公司. 河北控股出资8100万元,占注册资本的27%; 渤

  国际信托有限公司.有限公司. 投入2700万元,9%,占注册资本。由于2018 12月31日,

  该公司管理40只开放式证券投资基金 - 东方安心收益保本混合型证券投资基金,东方策略成长

  混合型开放式证券投资基金,成长收益以定向灵活配置混合型证券投资基金,混合型东方创新科技

  证券投资基金,东方健康混合型证券投资基金,东方参加了灵活配置混合型证券投资基金,东引

  多策略灵活配置混合型证券投资基金,东方核心动力混合型证券投资基金,混合型东方互联网克里

  证券投资基金,东荟新灵活配置混合型证券投资基金,东方挖掘灵活配置混合型证券投资的价值

  基金,货币市场基金,金元宝东方,东方书货币市场证券投资基金,东方金名片,通过货币市场基金,东方精选混合型开放式证券投资基金,东方量化灵活配置混合型证券投资基金的发展,东方龙混合

  开放式证券投资基金,东安弗里曼返回赢得混合型证券投资基金,东方收益债券型证券投资

  基金,东区域发展混合型证券投资基金,人工智能混合型证券投资基金的东方题材,东方瑞昕热

  点开挖灵活配置混合型证券投资基金,东方盛世灵活配置混合型证券投资基金,债务东方双键添利

  优惠券型证券投资基金,债券东方天一证券投资基金,东方稳健回报债券型证券投资基金,新东方

  策略灵活配置混合型证券投资基金,新东方混合型证券投资基金的价值,新能源汽车的混合东方主题

  证券投资基金,东方新思路灵活配置混合型证券投资基金,东方新兴成长股票型证券投资基金,东芳雍熙18个月定期开放债券型证券投资基金,东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金,东悦灵活配置混合型证券投资基金,东臻宝纯债债券型证券投资基金,东臻享受纯债债券

  证券投资基金,东臻选纯债债券型证券投资基金,灵活配置混合型证券投资基金东方支柱产业,东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金,东方主题精选混合型证券投资基金。

  4.1.2基金管理者(或基金经理组)和基金经理助理资料

  任何基金的基金经理(助理)期限

  姓名职务证券从业年限

  工作日期出发日期

  朱晓东这几个金鸡湖2015年4月通过股权投资的副总裁

  (先生.)金经理,21 - 9年管理,大型外经贸

  经济学股权投资,9年科学硕士

  副部通过证券从业经历。2009年

  李毅中12月加入东基地

  基金管理有限公司.有限公司. 公司

  司,财政部担任研究

  行业,有固定收益研究,

  食品和饮料工业,建筑业

  建材行业研究员,投资

  资助决策委员会,

  东方龙混合型开放式

  证券投资基金

  经理助理,东方精选混合

  结合开放式证券投资

  基金经理,东

  核心动力股票型开放

  共同基金(以

  2015年7月31日革命

  东方型核心动力组合

  关闭证券投资基金)

  基金经理,华东地区

  混合型证券投资的发展

  基金经理,东

  核心动力混合型证券

  投资基金经理,

  心中保证的收入结构中东部和平

  关闭证券投资姬金鸡

  基金经理,东方支柱产

  灵活配置卡行业

  通过证券投资基金基金

  李,混合东方立群

  证券投资基金推出

  基金经理,现任东

  多策略灵活配置混合型

  证券投资基金

  经理,东方龙混合型

  开放式证券投资基金

  基金经理,率先在东

  灵活配置混合型证券

  投资基金经理,

  东方新策略灵活配置

  混合型证券投资基金

  基金经理。

  这季金鸡量化投资援助总经理

  盛泽(第一基金经理,在2018年9月--3年科学,沃里克和经济大学

  生)从金融经济学的12个国际大师量化投资

  总经理石,三年投资从业后

  助理日历。前德邦基金管

  李投资研究有限公司.

  研究员,基金经理

  助理职位。2018 7

  月加盟东方基金管理

  有限责任公司,前

  东方先锋金星量化混合

  关闭证券投资姬金鸡

  基金经理,现任东方量

  灵活配置混合型增长

  证券投资基金

  经理,东悦灵活的

  设置混合型证券投资

  黄金基金经理,东鼎

  新的灵活配置卡

  通过证券投资基金基金

  原因。

  中国研究生人民银行

  博士. 财政厅,9年

  证券从业经历,曾担任

  外汇中国银行

  正确的投资经理。2012

  7月加入东方基金管

  李有限责任公司,拥有

  任何固定收益债券研究部门

  研究员,投资经理,东

  方金书货币市场证书

  证券投资基金管理公司

  图书库存助理东

  货币市场证券投资基金

  周伟(女这几个金鸡湖2015年4月2018年1月24日9年的基金经理,东方Yongrun

  在18个月21残疾人)基金经理定期开放债

  优惠券型证券投资基金

  (2017年8月23日

  过渡的东方Yongrun日期

  债券型证券投资基金

  金)基金经理,东鼎

  新的灵活配置卡

  通过证券投资基金基金

  李,东荣家保鲜组合

  关闭证券投资姬金鸡

  金经理,东方Yongrun债务

  优惠券型证券投资姬金鸡

  基金经理,东方稳步增长

  债券型证券投资基金

  黄金基金经理,现任东

  方辉新的灵活配置

  证券投资基金

  经理,东方新价值的混合

  关闭证券投资姬金鸡

  基金经理,东方精神精神

  现场配置混合型证券投资

  投资基金经理,东

  方永熙18个月定期

  开放式债券型证券投资

  基金。

  量化投资部总经理,

  投资决策委员会任命

  工作人员,由吉林大学数量

  博士. 经济学10年基金

  从业经历。前中国工商银行

  瑞士信贷资产管理公司.

  司产品开发,产品开

  开发经理,安信姬金管

  李有限责任公司市场部

  副总经理兼产品部开

  头发主任。2013年5月

  东方基金管理已加入

  有限责任公司中,前者指的是

  该基金基地量化投资大炮

  基金经理,科学,商业占大炮

  量化投资管理,产品开发大炮

  刘志刚大炮系2017年五月2018年9月12日10年管理,投资经理,东方

  (先生.)管理,31号央视财经50指数的投资增加

  证券投资基金的强劲决策成员

  委员会(2015年12月3日

  过渡到东方维纳斯的日期

  量化先锋混合型证券

  投资基金)基金经理,

  东方先锋金星量化混合

  关闭证券投资姬金鸡

  基金经理,东方率先在灵

  现场配置混合型证券投资

  投资基金经理,东

  方岳灵活配置

  证券投资基金

  李新东方灵活的策略

  配置混合型证券投资

  基金,混合型东方立群

  型证券投资集团推出

  金东量化灵的成长

  现场配置混合型证券投资

  投资基金。

  注:①工作日期和离任日期均在这里是指公司决定确定任免日期的日期。

  ②证券从业的含义遵从行业协会 "证券业从业人员资格管理办法" 的有关规定。

  ③本公司所公开的 "东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告",从2019年1月2

  日期,朱晓东不再担任基金经理,该公司已要求对中国基金业协会的变化。截至2019

  3月28日,日本报告披露日,朱晓东已经完成了在中国的基金业协会的变更,注销手续。

  4.2,基金运作遵规守信报告期的管理

  基金管理人严格遵守 "人民中国证券法的共和国", "在报告期内中华人民共和国证券投资

  金法, "" 证券投资基金管理公司管理办法 "及其实施准则," 东率先在灵活配置混合型证券投资

  条例投资基金基金合同 "和其他有关法律,法规,诚信,管理尽责的原则和基金业务

  资产,严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益

  行为。本基金无违法违规行为。该基金的投资组合中约定的相关法律法规和基金合同的约定。

  4.报告期内公平交易3个管理者特别声明

  4.3.1个公平交易系统及其控制方法

  基金经理的指导证券投资基金管理公司公平交易制度, "根据中国证券监督管理委员会颁布(2011年

  修订),制定了 "东方基金管理有限公司.有限公司. 公平交易管理制度."。

  基金管理人建立了内部控制体系和客观的研究方法,投资决策中的每个投资组合经理的任务

  在自己的决定,每个投资组合共享研究平台,享有公众投资信息,投资建议和实施投资决策的准入方面

  平机会。

  实行集中交易制度,基金经理,建立公平的交易分配制度,确保公平交易的投资组合

  表现机会。 对于Exchange公开竞价交易,基金管理人执行公平交易程序化交易系统; 对于债券

  级市场申购,非公开发行股票认购等非集中竞价交易,基金经理的产品每个交易之前独立的投票决定

   本次交易价格和数量,按照价格优先,交易结果的分布比例分配原则本基金的投资组合经理; 对于

  银行间交易,按照时间优先,优先的原则,以确保各投资组合的交易机会的价格获得公平。

  定期的基金经理来处理不同的投资组合中的不同时期,反向交易,异常交易情况的蔓延

  统计分析的条件,有关交易的投资组合经理人合理的解释,并保持记录。

  4.3.2. 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,本基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定法规,在授权,研究分析,

  投资决策,执行,投资管理活动绩效评估公平对待不同投资组合,未直接或通过第三

  交易安排党的不同投资组合之间利益输送。按照法律法规和公平交易管理制度的规定操作基金。

  公司按照规定 "证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见" 和 "东方基金管理有限公司.有限公司. 公平交易管理制度" 报告期内,本公司重合同不同的投资群体进行了分析,交易价差。用于捕获四个季度,不同时间窗口(1天,3天,5天),同一样品交易的公司,该交易被认为是零和95%的置信水平下展开,对于同一交易可以与T假设检验的分布范围,并跟踪和分析测试结果。结果表明,该基金与公司管理的其他投资组合不出现扩散事务的异常方面相同。

  4.3.3种行为的专项说明

  报告期内,本基金未发现异常交易的存在可能导致的交通行为,公平交易和利益。

  参与交易所公开拍卖的管理投资组合的基金经理不会在同一天存在反向交易,有较少在同一天的的证券类案件超过5%的营业额反向单边交易天量。

  4.注意:本报告期内4管理基金的业绩表现的投资策略和业绩表现的

  4.4.基金投资策略和运作分析报告期内1

  2018年,信用风险下,汇率风险,贸易摩擦集中爆发情况的其他事件的风险,A股指数下跌的主要。其中,上海综合指数下跌了全年19 50.83%,上海和深圳300指数下跌25.31%,代表盘和小盘索引 - 分别CSI 500和1000,在卡33周到达下降.32%和36.87%。总体而言市场风险偏好情绪持续下行,而股市的基本面持续恶化是本轮市场下跌的催化剂之一。相反,相比于较为抗跌小盘蓝筹的价值,但整体估值水平压缩空间已降至历史最低水平。报告期内,投资产品的操作是相对稳定。

  4.4.2基金在报告期内业绩

  2018年1月1,到2018年12月31日,本基金A类净值增长率为-21.02%,8回报业绩基准利率.00%,高于业绩比较基准29下. 02%; -19 C级的基金净值增长率.99%,8回报业绩基准利率.00%,高于业绩比较基准27下.99%。

  4.对宏观经济,证券市场及行业走势的简要5展望经理

  2019有望逐步陷入通货紧缩的全球商业周期,而美联储加息将放缓节奏的概率高。对于国内市场,A股的基本趋势需要支持信贷扩张周期,这可能会形成一定的逆转。央行宽松货币政策可能是适当的,旨在缓解货币政策传导机制,来解决这个问题最中小企业融资。财政政策也有望加剧,赤字率适当提高,支持信贷周期的扩张,尽可能避免通货紧缩形势的经济周期。2018年,市场风险集中爆发,各大股指跌幅较大,事实上,没有任何的优质个股不足的情况出现错杀。目前市场整体估值水平已经接近历史最低水平,以及缓解各种风险的政策面的释放,市场情绪有望得到一些修复。我们坚持以基本面选股模型量化领先的投资管理运作,在严格控制风险

  在这种情况下,我们力争未来时间中开采成本效益的优质个股,获取超额收益的长期稳定性。

  4.6时事项估值流程本报告期基金经理

  根据 "对证券投资基金业务的估值中国证券监督管理委员会的指导," 和 "证券投资基金会计核算业务指引" 和相关业务的会计规则,该基金管理资产的会计经理,本报告期内未公开的估值调整方案对基金的信息的估值显著影响。本基金管理人现在下面所述的估值方法:

  本基金管理人建立了东方基金管理有限公司.有限公司. 估值委员会(以下简称为 "估值委员会"),负责业务的高管中的一员,负责投资研究,督察和运营,投研部门的高管(包括但不限于股权投资,固定收益投资部,数量投资),风险管理部负责对于人来说,估值委员会成立了一个委员会主任,委员1-2副主任,估值委员会成员具有良好的专业知识,专业能力和独立性,熟悉基金投资产品和基金估值法律法规。职责分工如下:

  1.该委员会主任

   负责对参与各方提交估价估价问题定期或不定期地举办估值委员会工作会议上组织了讨论,决议和组织实施; 当因特殊原因,委员会主任不能履行自己的职责,这是由该机构的职责副主任行使。

  2.操作

  ①主动或应当事人的需要提请估值委员会会议评估委员会主任。

  ②征求意见,并在工业部门绘制托管常见的做法,提出修正估值模型及估值方法。

  ③基于估值方法估值委员会的决定,估值模型计算的具体参数及投资产品和投资组合的公允价值,根据基金估值。

  ④负责准备投资产品的组合持股改变相关的通知估值方法。

  3.投资研究部

  当基金组合持有没有市场价格或不存在活跃市场的投资品种(简称 "暂停证券"),按照委员会的要求和业务的评估方案评估,负责评估现有政策和估值测算,如果采用公允价值模式,不公平适当的估值方法 "暂停证券",建议或提示操作主任提请召开估值估值委员会会议。

  4.风险管理

  研究发现,估值政策和估值方法不公平的时候,每天监测和风险管理流程,建议提请或提示运营总监估值估值委员会举行的会议。

  上述情况下的参与估值流程各方之间的利益冲突的材料的。

  截至报告期末,公司已签署 "债收益率曲线和债务的最终用户服务协议的价值" 与中央国债登记 & 结算有限公司.有限公司.,并根据其债务收益率曲线和估值定价,银行间基金公司的固定收益品种的估值(适用非IMF)或影子定价的投资组合的报价(IMF)。公司与上海综合指数

  有限公司签订了 "债券估值数据服务协议"据证券和债券的估值提供由公司的各种估值举行的固定收益资金的交换数据(适用非IMF)。

  4.7说明了基金的分配管理者报告期利润

  根据本基金合同规定的有关规定,与基金的实际操作相结合,本基金本报告期未进行利润分配。

  4.8管理员基金或基金资产的数量举行的警情报告期净描述

  报告期内,本基金超过连续二十情况下不到200人的份额持有人的工作日基金或基金的净资产5000万以下$不存在数量。

  §5托管人报告

  5.1周报告期内,本基金托管人遵规守信情况声明

  报告期内,在东方基金托管人率先在灵活配置混合型证券投资基金托管过程中,严格遵守的相关规定 "证券投资基金法" 等法律法规及基金合同的约定,有行为人的无损害基金的利益,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.注2托管本基金运作遵规守信情况下,净资产和利润分配的操作投资报告期

  报告期内,东参加了灵活配置混合型证券投资基金基金经理的铅 - 东方基金管理有限公司.有限公司. 率先在华东投资操作灵活配置混合型证券投资基金,基金资产净值计算,基金份额申购,在这个问题上赎回价格,基金费用开支等行为的任何损害基金份额持有人利益不存在,在所有重大方面严格按照基金合同的规定操作。报告期内,东率先在灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。

  5.3的这个年度报告中财务信息真实托管是准确和完整发表意见

  东护法依法东方基金管理有限公司.有限公司. 在采取了灵活配置混合型证券投资基金年度报告的编制和披露率先在2015年的财务指标,净值表现,利润分配情况,财务会计报告,投资组合报告已经证实以上内容真实,准确和完整。

  §6审计报告

  6.1个审计报告基本信息

  无论是财务报表进行审计

  审计意见标准无保留意见

  审计报告无. 函字交会报[2019]号. ZB30050

  6.审计报告2基本内容

  审计报告审计报告标题

  东部率先在所有基金份额持有人的审计报告收件人灵活配置混合型证券投资基金

  三,审计意见我们审计了混合型证券投资基金,东方鼎新灵活配置(以下简称东

  鼎新灵活配置混合型基金)财务报表,包括2018年12月31日,负资产

  资产负债表,2018年的利润表,资产(NAV)以及变化

  相关财务报表。

  我们认为,所附财务报表符合企业会计准则的规定在所有重大方面,

  鉴于筹备和东方的公允率先在灵活配置基金2018 12月31日

  2018年的财务状况和经营成果和基金净值变动。

  形成审计意见的基础上,我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告

  "财务报表的注册会计师审计的职责," 该报告还指出,我们的一部分

  根据这些准则的义务。据中国道德要求注册,我们单独

  东部率先立场灵活配置基金,并完成职业道德的其他义务。

  我们相信,我们获取的审计证据是充分,适当的审计意见

  它提供了基础。

  更多信息东方参加了灵活配置基金的基金经理东方基金管理有限公司牵头.有限公司.

  (以下简称为基金经理)负责的附加信息。其它信息包括年度报告

  信息覆盖,但不包括财务报表和我们的审计报告。

  我们不包括在审计意见出具的财务报表等资料,我们没有其他的

  以任何形式发表鉴证结论的信息。

  我们的财务报表审计相结合,我们的责任是在这个阅读其他信息太

  过程中,考虑是否是我们学到的财务报表或审计过程的其他信息

  有显著不一致或重大错报似乎免费。

  工作的基础上,我们都进行了,如果我们确定存在重大错报更多的信息,我

  我们应该报道事实。在这方面,我们无须申报的事项。

  管理和治理层负责财务报表按照企业会计准则的企业财务报表的编制的基金经理,去实现它

  公平体现了责任,设计,实施和维护与财务报表编制相关的内部控制

  无重大错报由于舞弊或错误。

  在编制财务报表时,本基金管理人负责评估东参加了灵活配置型基金领先

  与持续经营业务(如适用)持续经营能力的披露,并利用控股

  持续经营假设,其他现实的选择,除非你打算清算,终止运营或者什么。

  我们的财务报表作为一个整体的财务报表审计的注册会计师的目标是关于是否由于舞弊或错误

  责任获得重大错报获取合理保证,包括审计并出具审计报告。合理的保证

  允许保证较高的水平,但并不保证审计按照一定的审计标准执行

  总是发现存在重大错报。可能错报由于舞弊或错误,若合并

  李被单独有望陈述或聚集在一起,可能会影响财务报表使用者依据财务报告

  经济决策表,它被普遍认为是显著的错报。

  我们按照审计准则审计过程中,我们运用专业判断,而保罗

  保持职业怀疑态度。我们还执行以下任务:

  (1)确定和评估的财务报表由于舞弊或错误重大错报风险,

  设计和实施的审计程序,以应对这些风险,并获取充分,适当的审计证据

  它是为我们的审计意见提供了基础。由于欺诈可能涉及官商勾结,伪造,所以

  意大利遗漏,或对公司内部控制的覆盖误传,没有发现因欺诈的原因

  比重大错报因未能识别由于错误重大错报风险的风险更高。

  (2)了解审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序中,网

  对内部控制的有效性不做评论。

  (3)基金管理人采用的会计政策和会计估计的适当性评估通过与制造

  关闭披露理性。

  (4)在基金管理人的恰当运用持续经营假设的结论。同时,

  根据获取的审计证据,就可能导致一个灵活配置型基金中率先通过持续的东

  营产生显著疑虑事项或案件是否得出的结论是有显著不确定性的能力

  s。如果我们的结论是有显著的不确定性,审计准则要求我们

   财务报表使用者提请注意在审计报告的财务报表的相关披露; 如果披

  鲁是不够的,我们应该发布非无保留意见。我们的结论是基于在审计

  适用于本报告日信息。然而,未来事件或情形可能导致东方鼎新

  灵活配置混合型基金无法继续经营。

  (5)评价财务报表,结构和内容(包括公开),和评价的总体列

  无论是财务报表公允地反映交易和事件。

  我们与基金经理一起计划的审计范围,时间和显著审计结果等.

  沟通的事项,包括通信关注审计过程中发现我们的内部控制

  局限性。

  会计师事务所立信会计师事务所的名称(特殊普通合伙)

  会计师事务所朱锦莱美高辉的名称

  地址的南京路,上海会计师事务所无. 61,4楼

  审计报告日期2019年3月26日

  §7周年度财务报表

  7.1个资产负债表

  会计主体:东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金

  报告截止日期:2018年12月31日

  币种:人民币

  在期末的在去年年底的资产

  2018年12月31日2017年12月31日,

  资产:

  银行存款7335272.87 4586806.75

  结算条文 -

  存出保证金3,740.46 52348.90

  交易性金融资产204439207.59 263374632.64

  股权投资194428207:其中.59 253293832.64

  基金投资 - -

  债券投资10011000.00 10080800.00

  资产支持证券投资 - -

  贵金属投资 - -

  衍生金融资产 - -

  买入返售金融资产 - 100.00

  证券40209下结算收款.46 307779.59

  应收利息383704.40 253135.42

  应收股利 - -

  应收申购款813.33 3,494.52

  递延所得税资产 - -

  其他资产 - -

  总资产212202948.11 269578197.82

  负债和所有者年末的期末权益

  2018年12月31日2017年12月31日,

  负债:

  短期该笔贷款─ -

  交易性金融负债 - -

  衍生金融负债 - -

  卖出回购金融资产出售 - -

  证券结算应付账款 - 100.00

  应付赎回96.45195.96

  经理报酬支付130075.56 158557.71

  支付46455托管费.57 56627.74

  23应付销售服务费.5012.13

  支付1957交易成本.36 56755.82

  税须付 -

  应付利息- -

  应付利润 - -

  递延所得税负债 - -

  其他负债514000.00 530000.00

  负债总额692608.44 1802149.36

  所有者权益:

  实收基金219746528.11 219738467.89

  未分配利润-8,236,188.44 48037580.57

  股东权益合计211510339.67 267776048.46

  总负债和权益212202948.11 269578197.82

  注:报告截止日2018年12月31,A类基金份额0.9625元,C类基金份额0. 9749元; 基金份额总额219746528.是11份的基金分类下的总份额的如下:A类基金股份总219640991.05份,C类的总份额共享105537.06件。

  7.2利润表

  会计主体:东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金

  本报告期:2018年1月1,到2018年12月31日,

  币种:人民币

  在去年同期相比

  项目2018年1月1,到2018年2017年1月1日至2017年

  十二月31年12月31日

  首先,收入-53,534,428.80 37307087.12

  1.利息收入445285.48 8727717.87

  其中:利息从存款49006收入.41 93123.14

  债券利息收入395767.29 7816619.25

  资产支持证券利息收入 - -

  买入返售收入511售金融资产.78 817975.48

  其他利息收入 - -

  2.投资收益(损失以 "-" 指亏损)9774419.78 -9,485,二十two5.74

  其中:股票投资收益4761393.16 -1,305,382.01

  基金投资收益 - -

  债券投资收益32575.76 -11,732,595.61

  资产支持证券投资收益 - -

  贵金属投资收益 - -

  衍生工具收益 - -

  股息收入4980450.86 3552751.88

  3.公允价值变动收益(损失以“ - ” -63,759,296.06 38062370.39

  对于亏损)

  4.汇兑收益(损失以 "-" 损失) - -

  5.其他收入(损失以 - "对于亏损)5,162.00 2224.60

  减:二,费用2808298.50 4835732.32

   1. 经理报酬1723178.04 2615639.80

   2. 托管费615420.83 934157.13

   3. 销售服务费257.48 6046.52

   4. 交易成本66671.15 762535.72

   5. 利息支出 - 39043.28

  其中:卖出回购费用出售金融资产 - 39043.28

   6. 税收和surcharges- -

   7. 其他支出402771.00 478309.87

  三,利润总额(亏损以“ - ” -56,342,727.30 32471354.80

  对于亏损)

  减:所得税expense- -

  四,净利润(净亏损 "-" 损失)-56,342,727.30 32471354.80

  7.变化3所有者权益(基金净值)

  会计主体:东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金

  本报告期:2018年1月1,到2018年12月31日,

  币种:人民币

  这一时期

  2018年1月1,到2018年12月31日,

  项目

  实收基金未分配利润所有者权益合计

  一,期初所有者权益(基219738467.89 48037580.57 267776048.46

  黄金网)

  其次,目前的经营活动产生的

  基金净值变动数(计息期 - -56,342,727.30 -56,342,727.30

  跑)

  三,本期基金份额交易产能

  在8,060学生基金数量净变动.22 68958.29 77018.51

  (在Net还原 "-" 征补

  柱)

  其中:1.基金认购价1447011.21 330040.37 1777051.58

  2.基金赎回-1,438,950.99 -261,082.08 -1,700,033.07

  五,所有者权益的结束(基于219746528.11 -8,236,188.44 211510339.67

  黄金网)

  在上年度可比期间

  2017年1月1日至2017年12月31日,

  项目

  实收基金未分配利润所有者权益合计

  一,期初所有者权益(基523519285.56 31176927.03 554696212.59

  黄金网)

  其次,目前的经营活动产生的

  在基金净值变动(计息期号码 - 32471354.80 32471354.80

  跑)

  三,本期基金份额交易产能

  在学生人数净变动资助-303,780,817.67 -15,610,701.26 -319,391,518.93

  (在Net还原 "-" 征补

  柱)

  其中:1.基金认购价1660373.45 338602.56 1998976.01

  2.基金赎回-305,441,191.12 -15,949,303.82 -321,390,494.94

  五,所有者权益的结束(基于219738467.89 48037580.57 267776048.46

  黄金网)

  报表是财务报表的组成部分。

  本报告7.1-7.由负责以下的人签署4个的财务报表:

  刘哄砰______ ______ ______ ______ ____王丹丹刘哄砰____

  基金管理人负责的主管负责人的会计核算组织的

  7.4周报表

  7.4.1 BASIC基金

  东参加了灵活配置混合型证券投资基金的铅(以下简称 "基金")根据2015年3月30日中国证券监督管理委员会, "东率先在给予灵活配置混合型证券投资基金批准注册" (SFC许可[2015] 484无.)和 "东确认了在灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的铅" (机构函[2015]无. 894)2015年以来4月13日,批准了2015年4月15日公开发行成立。本基金为混合型证券投资基金,设立的第一次加息不包括认购资金总计5285260810募集.32元,已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) "瑞华验字[2015年]无. 01300032," 验证报告。被提交给中国证监会, "东率先灵活配置混合型证券投资基金基金合同" 生效的2015年4月21日,基金份额总额基金合同生效日为5285314816.72份基金单位,申购上的资金的利息相当于54006.40份的基金单位。该基金的基金经理,以东方基金管理有限公司.有限公司.基金托管人中国工商银行股份有限公司。

  由于2016年4月20日,该基金增加C类股份额,并设置相应的基金代码。基金投资者可以选择基于投资要求A类基金份额(旧股)时,购买或认购C类基金份额。由于以不同的方式收取的基金费用,基金A类基金份额和C类基金份额将计算并公布基金份额净值。目前持有基金的投资者的股票,其基金份额的基金余额账户保留的A类基金份额。有关详细信息,请参见4月18日,公司在2016年发行的 "东通知书参加了灵活配置混合型证券投资基金牵头,以增加和修改的C类基金份额基金合同."。

  根据 "人民中国证券投资基金法共和国" and "东灵活配置混合型证券投资基金率先在一起

  有关规定 ",具有良好的流动性基金的金融工具的投资范围包括股票发行与国内法的清单(包括中小板,创业板及其他中国证券监督管理委员会核准股票上市),权证,债券(包括中小企业私募债券),央行票据,中期票据,短期融资券,债券回购,资产支持证券,银行存款和其他法律法规或中国证监会允许的其他金融工具的基金投资(受中国证券监督管理委员会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,在正当程序的性能基金经理,可以包括在投资范围。

  7.4.2个基础编制财务报表的

  本基金的财务报表按照财政部颁发 "企业会计准则 - 基本准则" 和具体会计准则,企业会计准则应用指南,企业会计准则解释以及其他相关规定(统称 "会计准则")中国证券协会制定 "证券投资基金会计核算准则," 中国证券监督管理委员会发行 "对证券投资基金业务的估值执行和净估值有关事项的通知份额", the "证券投资基金信息披露" - 的其他有关规定 "证券投资基金信息披露XBRL模板否. 3个年度报告和半年度报告" 经中国证券监督管理委员会出具的准备。

  7.4.3遵循企业会计准则的声明及其他有关规定

  按照企业会计准则及其他有关规定编制,真实,完整的基金财务报表反映2018 12月31日和2018年年度经营业绩的变化以及基金净值基金的财务状况。

  7.4.四重要会计政策和会计估计

  会计报告期内的政策,本基金所采用的会计估计与最近一期年度报告相一致。

  7.4.5个会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

  7.4.5.会计政策变更的说明1

  在本报告期内本基金的显著会计政策,而无需解释的变化。

  7.4.5.会计估计变更的说明2

  在本报告期内本基金的会计显著无需解释估计变更。

  7.4.5.3个误差校正.

  本基金本报告期内显著会计差错不言而喻更正。

  7.4.6税收

  根据财政部,国家税务总局税务总局[2004]. 78 "关于证券投资基金税收政策的通知" 财税[2005]. 103 "税收政策问题的通知关于股权分置改革试点" [2008]. 1 "对一些企业所得税优惠政策的通知" 财税[2012]号. 85 "对有关上市公司分红红利差异化个人所得税政策执行问题的通知," 财税[2015年]无. 101 "有关问题区分个人的上市公司分红与税收政策

  知道, "财税[2016年]无. 36" 综合税改增值税试点的通知开通业务 "财税[2016年]无. 46" 注意 "关于进一步明确全面开放营改增试点的财政政策,财税[2016年]无. 70 "跨行交易和其他金融机构增值税政策的补充通知," 财税[2016年]无. 140 "明确的金融服务,房地产开发及教育辅助增值税政策的通知," 财税[2017年]无. 56 " 在增值税和信息管理产品问题的通知, "财税[2017年]无. 90" 对租入固定资产进项税抵扣增值税等政策 "以及相关的税收和其他法律,法规和实务操作,主要税项名单如下:

  1,以释放资金,募集资金不属于增值税的范围,不征收增值税。

  2,运营和信息管理产品的过程中发生增值税应税活动,提供了管用于产品经理增值税纳税人。增值税应税活动的发生和信息管理产品经理运营和信息管理产品的过程中暂时适用简易计税方法,你支付的3%的增值税税率。 对于1月1日的信息管理产品的增值税应税行为,2018年操作过程中发生的,不缴纳增值税,不再缴纳; 增值税已经支付,后学分月应纳增值税从信息管理产品经理支付的税款。

  证券投资基金基金经理利用基金买卖股票,债券的收入免征增值税的转移,对国家债务,地方政府债务和银行同业往来利息收入免征增值税。自1月1日贷款服务及运营和信息管理产品,在自然界的兴趣和利益的信息管理产品经理,2018所产生的销售收入。金融产品业务转移的一部分,运营和信息管理产品信息管理产品经理的转移而发生2017年12月31日之前获得资金,非货物期货,可以选择按实际进价销售,或在2017年最后交易基金份额,非货物期货结算价计算日期销售为购买价格。

  3,基金从证券市场取得的收入,包括收入价差买卖股票,债券,股票的股息,红利收入,债券的利息收入及其他收入,企业所得税暂时。

  4,基金取得的企业债券利息应发行的公司债券支付的利息时代扣个人所得税20%的基金。 基金从上市公司获得的股息,红利所得,增持后一个月内到期(含一个月),计入应纳税所得股息,红利所得的全部金额; 持1个月以上的期限为1年(含1年)的50%计入应纳税收入的暂时减少率; 超过一年的持有期多,暂时免征个人所得税。 上市公司卖基金,实现了电梯,红利收入,税收计算后的股利持有的股份,持股时间是从按照上述规定禁止之日起计算; 禁令之前进行分红,暂时降低分红收益率继续算50%的应纳税所得额。的应纳个人所得税20%以上的所得税率统一应用。

  5,根据股票型基金销售0.在股票交易1%的税率纳税,买入股票不征收股票交易印花税。

  6,基金分别为7%的增值税实际支付,3%,2%缴纳城市维护建设税,教育费附加和地方教育附加费。

  7,基金作为流通股股东获得由非流通股股东在股权分置改革过程中支付的股份,现金代价

  从印花税,企业所得税和免征个人所得税。

  7.4.7个关联方关系

  与基金的关联方关系名称

  东北证券股份有限公司.有限公司. 股东基金经理,机构销售

  东方基金管理有限公司.,基金管理人,注册机构,直销机构

  基金销售机构中国有限公司托管人工商银行

  渤海国际信托有限公司.有限公司. 股东基金经理

  State-owned Assets Operation Co.有限公司. 河北控股股东的基金经理

  智者东方资产管理公司.,基金经理的子公司

  7.4.关联方交易8报告期与上年同期相比

  下述关联交易在日常业务过程中订立按一般商业条款。

  7.4.8.通过关联方交易单元的交易

  7.4.8.1.1个股票交易

  不要在报告期可比去年通过该基金的关联方交易单元进行股票交易。

  7.4.8.1.2债券交易

  在报告期内与可比去年没有通过交易基金的关联交易单位的债券。

  7.4.8.1.3个债券回购交易

  无在报告期内与可比去年基金的关联方交易单元进行债券回购交易。

  7.4.8.1.4个权证交易

  本报告期内具有可比性的去年不保证基金的关联方交易单元进行的交易。

  7.4.8.1.应付关联方的佣金5

  在报告期内与可比去年该基金未发生及佣金支出相关人士介绍,截至应付关联方无佣金。

  7.4.8.2个报酬关联方

  7.4.8.2.1个基金管理费

  币种:人民币

  在去年同期相比

  项目1 2017 2018年1月2018年2017年12月1月1日12月31日

  五月5月31日

  支付基金当期1723178.04 2615639.80

  管理费

  其中:还清8,673销售机构.90 5052.52

  家用维修费

  注:①标准规定:基金管理费之日基金资产净值0之前.7%的年率,如下具体计算:

  H = E×0.当年天的7%÷号

  H是应付日常的基金管理费

  E为前一日的资产净值

  支付②计提方法:每日计提基金管理费,按月支付。由基金管理人发送到支付指令,基金托管人指定的基金管理费,基金托管人复核后于次月的第一天之后,从基金资产中一次性支付的五个工作日内,以基金经理。若遇法定节假日,休息日或不可抗力的情况下,可以对时间不支付,付款日期可能会被推迟到最近的工资。

  7.4.8.2.2基金托管费

  币种:人民币

  在去年同期相比

  项目1 2017 2018年1月2018年2017年12月1月1日12月31日

  五月5月31日

  支付基金本期615420.83 934157.13

  托管费

  注:①标准规定:基金托管费之日基金资产净值0之前.25%的年费率计提,具体计算公式如下:

  H = E×0.当年天的25%÷号

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的资产净值

  支付②计提方法:基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人发送基金托管费划付指令,复核基金托管下月从基金资产中一次性支付的前五个工作日内向基金托管人的日期后,基金托管人。若遇法定节假日,休息日或不可抗力的情况下,可以对时间不支付,付款日期可能会被推迟到最近的工资。

  7.4.8.2.3个销售服务费

  币种:人民币

  这一时期

  2018年1月1,到2018年12月31日,

  获取应付发生的销售服务费目前的基金销售费

  关联方名称东方东方鼎新鼎新灵活配置灵活的配置

  共混合物混合的C

  东方基金管理有限公司. --7.907.90

  公司

  总--7.907.90

  在上年度可比期间

  2017年1月1日至2017年12月31日,

  获取应付发生的销售服务费目前的基金销售费

  关联方名称东方东方鼎新鼎新灵活配置灵活的配置

  共混合物混合的C

  东方基金管理有限公司.有限公司. - 6046.52 6046.52

  公司

  总 - 6046.52 6046.52

  注:①标准规定:在当天的净基金销售费C类基金份额的基金资产0之前.权责发生制的30%年增长率。

  销售服务费计算方法如下:

  H = E×0.当年天的30%÷号

  H级?分享每日计提的基金销售费

  E是基金净值的C类基金资产股份前一天

  支付②计提方法:每日计提基金销售费用,逐日累计至每月月底,按月支付。由基金管理人发送的划付服务费的销售指令,基金托管人基金,基金托管人复核后于次月一次性五个工作日的第一天之后,从基金资产中,由登记管理机关收集的画按照对基金销售机构的合同的有关规定,收到支付机构的注册后,。在法定节假日,公休日等情况.等,支付日期顺延。

  7.4.8.3银行间债券市场和银行间关联方(含回购)交易

  本报告期内本基金与可比去年,银行间不债券(含回购)交易在银行间市场与关联方。7.4.8.4在基金每种情况下的关联方投资

  7.4.8.4.1例基金经理的报告在基金资金运用投资的固有周期

  报告期内具有可比性的去年,基金经理们并不在基金资金运用投资的内在。

  7.4.8.4.本报告期内,除了基金的基金投资管理的2个其他关联方

  本报告期及去年年底,除其他关联方基金管理人在本基金未投资。

  7.4.8.5对银行存款余额保管及相关各方产生了兴趣利润

  币种:人民币

  在去年同期相比

  关联方2018年1月1日至2018年2017年12月31日1月1日至2017年12月31日

  名称

  期末余额期末余额利息收入

  中国工商银行股份7335272.87 48 432名.28 4586806.75 87081.36

  份有限公司

  7.4.8.在涉及证券承销关联方六只基金的承销期的情况下,

  本报告期内及可比去年该基金的证券,未参与关联方承销期内承销。

  7.4.基金持有流通尾数为9(2018 12月31日)受限证券

  7.4.9.1个循环,由于期末持有新发行/证券的定向增发受限证券的认购

  单位:人民币元

  7.4.12.1.第1类受限证券:股票

  证券可以通过年底结束认购成功结束流估值测算的音符数流通

  到五月代号名称收回价型号价格限值当天:总(单位股)成本

  紫金矿业股份2018 2019流

  601 860银行12月24日至1月3日的限制.143.14 15970 50145.8050,145.80--

  第3天

  7.4.9.2在临时停牌等流通受限股票期末持有

  单位:人民币元

  股票停牌的股票代表从终了期间恢复结束的暂停状态中恢复个交易日

  单个开口单号的估值的原因代码名称期间备注的总端的总成本估计的(股)

  价

  2018 2019

  600030中信显著12月16日.011 1017.15168,5002,764,868.432697685.00 -

  5月25日证券事务

  天

  主要中转2017年2019

  000 540财务事项8月3日.80月24日.38 94950 408952.67 360810.00 -

  21天

  7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

  7.4.9.3.银行间市场债券回购1

  截止至2018年12月31本报告期末,本基金未在银行间市场回购交易持有作为抵押债券。

  7.4.9.3.2交易所市场国债回购

  截止至2018年12月31本报告期末,本基金在交易所市场不抱回购交易中作为抵押的债券。

  7.4.其他事项10和理解的财务报表注释

  其他需要披露的事项作为今年的报告之日起,本基金无需要和财务报表的理解需要注意。

  §8投资组合

  8.基金资产的1月底

  单位:人民币元

  没有. 占基金总资产的比例项目金额

  (%)

  1个权益投资194428207.5991.62

  其中:194428207股.5991.62

  2基金投资 - -

  3固定收益投资10011000.004.72

  其中:债券10011000.004.72

  资产支持证券 - -

  4个贵金属投资 - -

  5金融衍生品投资 - -

  6个买入返售金融资产 - -

  其中:买断式回购金融资产买入返售 - -

  7个银行存款和结算备付金7335272.873.46

  其他8个资产428467.650.20

  9合计212202948.11100.00

  8.2按行业的股票投资组合决赛

  单位:人民币元

  总净业的基金资产的比例类别代码公允价值

  例(%)

  一农,林,牧,渔业542132.000.26

  B采矿6319445.002.99

  C制造业73283781.9934.65

  d电,热,气体和水的生产和供应6054260.002.86

  宜业

  E建筑业7606630.003.60

  ?F批发和零售业3212029.001.52

  摹交通运输,仓储和邮政业6023558.002.85

  鸿酒店和餐饮业 - -

  我的信息传输,软件和信息技术服务7305978.203.45

  行业

  J金融业69268038.4032.75

  K房地产业9245139.004.37

  L租赁和商务服务2360785.801.12

  中号科学和技术服务 - -

  ?水利,环境和公共设施管理业914921.000.43

  ?居民服务,修理和其他服务 - -

  普教 - -

  Q卫生和社会工作926868.700.44

  [R文化,体育和娱乐业1364640.500.65

  使用S集成 - -

  总计194428207.5991.92

  8.3最终在十大股票投资明细位列该基金资产净值的公允价值比

  单位:人民币元

  没有. 股票代码股票名称数量(股)占基金资产净值的公允价值

  比例(%)

  中国平安226100 12684210 1601318.006.00

  贵州茅台酒10800 6372108 2600519.003.01

  中国招商银行215300 5425560 3600036.002.57

  兴业银行266900 3987486 4601166.001.89

  美的集团98,500 5000333 3630710.001.72

  格力100,400 3583276 6000651.001.69

  民生银行607340 3480058 7600016.201.65

  建设银行537100 3421327 8601939.001.62

  9601328 588100 3405099银行.001.61

  130,100 2976688 10600887股伊利.001.41

  注:投资者欲了解本报告期末所有股票基金投资明细,网站管理员应该阅读刊登在年度报告。

  8.期间4,报告期内股票投资组合的显著变化

  8.4.1个累计买入金额超出基金在年初净资产或前20名股票的细节的2%

  单位:人民币元

  没有. 股票代码股票名称目前合计的采购金额占开放基金资产净值

  值率(%)

  分众传媒1290347 1002027.000.48

  海天味业1285423 2603288.000.48

  3601229 1033666上海银行.000.39

  通化东宝752099 4600867.000.28

  5 600 487恒通光电690054.000.26

  方大炭素614113 6600516.790.23

  三环集团549898 7300408.150.21

  8600176中国巨石534105.000.20

  海澜之家513448 9600398.000.19

  北新建材10000786 406419.000.15

  11300122智飞生物395746.000.15

  雅戈尔372048 12600177.000.14

  13 002 493荣生石化367140.000.14

  山西汾酒340576 14600809.670.13

  15002050花了三年ITES 323763.000.12

  迈瑞医疗312661 16300760.600.12

  17 601 360三百六十305502.000.11

  18002085 299107万丰奥特.000.11

  19 600 438通威股份297197.000.11

  20603858步骤药物274395.000.10

  注:①购买包括在二级市场上活跃的基金买盘,获得新股,配股,债券,可转换股票和运动等.。

  ② "采购量" 通过交易金额(单价通过交易次数相乘)小数位,不考虑相关交易费用。8.4.2累计净卖出金额超过基金资产开始或前20名股票的细节的2%

  单位:人民币元

  没有. 股票代码股票名称销售的当前累计金额占开放基金资产净值

  值率(%)

  中兴通讯860083 1000063.000.32

  中国平安665859 2601318.000.25

  无锡597281 3603259.600.22

  迈瑞医疗527164 4300760.420.20

  雅戈尔522146 5600177.000.19

  华西证券451549 6002926.220.17

  智飞生物418940 7300122.000.16

  锐科激光322870 8300747.880.12

  丁鹏控股320824 9002938.400.12

  10002465海格通信309581.000.12

  11600036中国招商银行281506.000.11

  12 601 319中国人寿272504.960.10

  13 600150 * ST船舶262199.000.10

  江苏租赁261817 14600901.500.10

  国海证券15000750 247418.000.09

  长城证券16002939 241071.330.09

  宁德时代225164 17300750.000.08

  杨远18603156种221368饮料.520.08

  19300315 220819掌趣科技.000.08

  20002925 220,232盈趣科技.320.08

  注:①卖出主要指的抛售二级市场上的减少,换股,要约收购,发行人回购其股份及运动等.。

  ② "卖出金额" 是由交易金额(单价乘以成交数量)小数位,不考虑相关交易费用。8.4.3购买股票和销售总收入的股份的总成本

  币种:人民币

  总成本购买股票(交易)23372522.86

  总收入售股(上市)23259475.01

  注:①购买包括在二级市场上活跃的基金买盘,获得新股,配股,债券,可转换股票和锻炼等,主要销往指二级市场上出售的主动权,换股,降低投标报价,发行人回购其股份及运动等.。

  ② "买股票的成本", "卖出股票收入" 是由交易金额(单价乘以成交数量)小数位,不考虑相关交易费用。

  8.的键5最终组合键按品种分类

  单位:人民币元

  串行债券占基金品种的净资产的公允价值

  比例(%)

  1个状态债券 - -

  2个央行票据 - -

  3个金融债券10011000.004.73

  其中:政策性金融债10011000.004.73

  4周企业债券 - -

  5企业短期融资券 - -

  6中期票据 - -

  7转换(转换债券) - -

  存款的银行间8个证书 - -

  9其他 - -

  10总计10011000.004.73

  8.在基金资产净值的公允价值比6最终排名的前五名债券投资明细

  单位:人民币元

  债券426号. 代码名称数量(张)基金资产净值的公允价值

  比例(%)

  118020118 100000 10011000 CDB 01.004.73

  2 - - - - -

  3 - - - - -

  4 - - - - -

  5 - - - - -

  8.7在决赛的前十名资产支持证券投资明细位列该基金资产净值的公允价值比

  本报告期末本基金未持有资产支持证券。

  8.在基金资产净值的公允价值比8报告期内排名前五名贵金属投资明细

  本报告期末本基金未持有贵金属。

  8.9期末按基金资产净值的公允价值的比例排名的前五名权证投资明细

  未持有权证本报告期末本基金。

  8.10报告期内本基金投资于中介绍股指期货的情况下

  本报告期末本基金未持有股指期货。

  8.11报告期内本基金投资于中描述的国债期货的情况下

  本报告期末本基金未持有国债期货。

  8.12个投资组合报告附注

  8.12.说明基金的主要问题投资的前十名证券的发行主体,以案件进行侦查和处罚

  由中国招商银行(600036)于2018年5月4日公布持有的资金,该公司被罚款65.700万元,没收违法所得3.0.2400万元共计6573没收.0.2400万元。 非法:(主要事实一)严重违反内部控制制度的稳健运行; (b)中违反批量传输到不良贷款的个人贷款本金; (三)同业投资非法接受信用担保的第三方金融机构; (d)销售业非安全违反承诺的时间保持金融产品存在; (五)违反贴现资金直接回出票人账户的议案; (六)为同业的投资业务提供信用担保的第三方金融机构的违规行为; (七)不是房地产列入房地产开发贷款业务的贷款主体; (八)高管获得资格批准前履行职责; (ⅸ)非贸易背景审查真实性银行汇票; (x)不是严格审查开放贸易背景的信用证书的真实性; (十一)遵守签署了行业销售的非保本理财产品保障合同; (十二)信贷资产的非真实转移; (十三)违规贷款质押; (十四)违规发放信用贷款的人。

  通过兴业银行(601166)于2018年5月4日公布持有的资金,该公司被罚款58.700万元。 主要违法事实:(一)未按规定审查和批准以及监管部门没有报告显著关联交易; (二)信贷资产的非真实转移; (三)无信贷额度或授信额度,用于办理超同业业务的; (ⅳ)严重违反的谨慎操作的规则的内部控制管理,一些反向回购协议的基础的操作项目下不遵守的资产的分支; (五)在行业内接受第三方信用担保隐含的金融机构的投资; (F)债券回购业务凹凸的表; (七)个人财务违规投资基金; (VIII)提供材料的日期回溯; (ⅸ)非节

   数据和事实的现场监督; (j)的各个主管而没有被批准履行职责资格; (ⅹⅰ)变相个人贷款的批量传输; 四卡(十二)未能理财房地产项目。

  由民生银行(600016)于2018年12月7日公布持有的资金,该公司被罚款31.600万元。 非法:(主要事实一)严重违反内部控制制度的稳健运行; (二)不符合公认的行业投资担保; (三)投资行业,投资房地产,或以支付置换土地转让和土地储备融资的财政资金; (四)银行的金融产品之间的隔离风险不到位; (五)个人财务违规投资基金; (六)指出代理不明,增加信任,对资金占用不记账和规定; (七)非保本理财产品的承诺,以提供保。

  在2018年12月8日公告,民生银行被罚款200万元。主要违法事实:贷款严重违反审慎经营规则.

  通过通信(601328)银行在2018年12月7日公布持有的资金,该公司并处罚金50万元。主要违法事实:M & M & 一个贷款占不达标的价格的比例; 中号 & 一个贷款尽职调查和风险评估不到位。

  在2018年12月8日公告,交通银行被罚款6.900万元。 非法:(主要事实一)不良信贷资产转让不干净,在银行的收益权不良信贷融资的资金投入; (二)尽职调查,并没有利用自有资金提前进行风险资产; (三)档案管理不到位,存在内部控制的严重漏洞; (四)保险信息管理渠道的财政援助资金夸大了银行的存款基础; (五)提供融资的非法土地储备机构; (六)信贷资金承接银行的资产负债表的金融资产; (七)从资金投资项目资金的资金; (ⅷ)不遵守的金融产品部分的信息披露; 无效(9张)与现场检查。

  上述事项不会对公司的经营业绩每年产生重大不利影响。

  本基金投资决策程序:

  宏观经济证券市场的发展和行业的变化和公司的行为(1)研究员,深而有效的研究,涉及到的各种报告的形成,基于基金的投资管理提供决策依据。

  (2)投资决策委员会定期举行会议,讨论在本报告期内本基金投资,基金不投资超出合同形成本基金的资产配置比例指导范围的前十名股票。

  (3)根据决议基金经理,投资决策委员会,参考上述报告,用自己的分析和判断,形成基金投资计划,包括行业配置和投资组合管理相结合。

   (4)基于交易的基金经理的指令,制定交易策略,具体品种的交易统一; 投资组合基金经理必须遵守的决定,并在严格的分离要求在单个事务的权利。

  根据投资组合的市场风险防范措施,市场的变化(5)投资决策委员会由规划监察稽核部,风

  组合计划常规监测的执行风险管理部和量化风险控制。

  本基金投资于这些公司基于以下原因:优化资产结构叠加流动性宽松局面在银行体系,银行预计将有助于区别盈利增长明年利率再次拉大。同时,从资产方的贷款利率有利于继续提升,并有望持续,息差改善的趋势不会改变。此外,上市银行不良贷款率使大部分的银行资产质量近期下跌可以优化。该四家银行都是行业的资产质量,品牌影响力的大公司具有较高的投资价值。

  除上述外,本报告期内发行主体中的前十名证券的基金投资发现不是监管部门立案调查,或公开谴责之前报告年度的情况处罚。

  8.12.注2基金投资的前十名股票投资以外的备选股票库,以基金合同的规定,

  前十名股票中期内本基金投资在本报告中,没有投资超出了规定的备选股票库基金合同。

  8.12.3期末其他各项资产

  币种:人民币

  没有. 名称金额

  1存出保证金3,740.46

  2个证券结算应收账款40209.46

  3个应收股利 -

  4应收利息383704.40

  5 813应收申购款.33

  6个其他应收款 -

  7项待摊费用 -

  8其他 -

  9合计428467.65

  8.12.详细说明通过转换期结束时保持4个转换债券

  截至报告期末基金未持有可转换债券。

  8.12.5月底前指示的流通受限情况十名股票中存在

  有报告期内流通有限的资金没有任何的十只股票的情况下。

  §9基金份额持有人信息

  9.1名端基金份额持有和家庭的结构的保持器

  份额变动单位:份

  持有人结构

  机构投资者,个人投资者持有平均份额持有人

  基金份额户水平

  (家庭)持有的总份数的总份额来保存共享的共享

  实施例数额百分比

  东

  鼎新

  灵活的458 479565.48 216673555.6598.2967435 65%.401.35%

  组态

  混合

  东

  鼎新

  灵活的17 6,208.060.000.00%105537.06100.00%

  组态

  混合C

  共有475 462624.27 216673555.6598.3072972 60%.461.40%

  9.该基金的基金经理的2月底由员工持有

  由项目层面持有的股份总数(部分)的基金份额总额的比例

  proportion

  东方鼎新

  灵活配置0.000.0000%

  混合

  基金管理人率先在东方全体员工

  基金持有灵活配置0.000.0000%

  混合C

  共0.000.0000%

  9.案例3月底,基金经理的员工持有这部分总量的开放式基金份额

  间隔项目总数共持有基金份额的水平(万份)

  东部率先灵活配置混合型0

  该公司的高级管理人员,共同基金

  研究和投资控股东方头部率先灵活配置混合型0

  此开放式基金组合?

  共0

  谁拥有开东本基金基金经理率先灵活配置混合型0

  一个封闭式基金放

  东部率先灵活配置混合型0

  共?

  共0

  §10开放式基金份额

  单位:份

  项目东方率先在东引参加了灵活的配置灵活的配置领先

  一种混合混合的C

  本基金合同生效日(2015年4月21日)基金5285314816.72--

  总份额

  本报告期开始时的基金份额总额219705758.36 32709.53

  基金总申购份额1094175,报告期内.20 352836.01

  减:本报告期内1158942的基金份额总赎回份额.51 280008.48

  报告期内219640991的基金份额总额.05 105537.06

  注:总申购基金份额的基金包括转换入份额,基金的基金总份额的赎回包括转股。

  §11事件揭示

  11.1个基金份额持有人大会决议

  报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

  11.在基金经理的2个主要的人事变动,基金托管人专门基金托管部门

  本报告期内,本基金管理人,基金的重大人事变动托管人的专门基金托管部门未发生。

  11.3起与基金管理人,基金财产,基金托管业务的诉讼

  报告期内,公司存在劳动争议,如试用期,月底结束的。

  报告期内,无涉及基金资产净值,基金托管业务的诉讼。

  11.4改变基金的投资策略

  基金投资策略在报告期内没有发生变化。

  11.5注册会计师的审计基金

  本报告期内本基金指定的立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务,年内应支付给支付55000立信会计师事务所(特殊普通合伙). 00元; 由于2018 12月31日,该基金的审计师提供四年审计服务。

  11.6个管理人,托管人及高级管理人员的情况,如检查或处罚

  报告期内本基金管理人,托管人及高级管理人员没有受到监管检查或处罚。

  11.7基金租用证券公司交易单元的情况

  11.7.1个基金证券交易租用单位股票投资及佣金支付

  单位:人民币元

  支付给券商股票交易佣金

  券商股的占当期股票买卖备注名称

  比交易总数的佣金占当期佣金成交

  总量实施例的比例

  东兴证券股1 18415912.0643.17,150 45%.8343.45% -

  份有限公司

  南京证券股2 16173226.9738.16%15062.2738.16% -

  份有限公司

  中信证券股份7794246 2.8918.7,259 39%.0018.39% -

  份有限公司

  国金证券股份1 - - - - -

  份有限公司

  东方证券股份1 - - - - -

  份有限公司

  华泰证券股份1 - - - - -

  份有限公司

  证券股1 - - - - -

  份有限公司

  广发证券股份1 - - - - -

  份有限公司

  中国黄金国际

  金融类股限制1 - - - - -

  公司

  中国招商证券股份1 - - - - -

  份有限公司

  东北证券股票2 - - - - -

  份有限公司

  注:(1)委员会在这里是指股票,权证等证券交易通过交易单位,并支付给经纪人的总佣金总额的基金,不仅指佣金股票交易。

  选择标准和过程(2)交易单元

   经纪人的选择标准:①经济实力雄厚,信誉良好,注册资金不低于300万元人民币; ②财务状况,财务指标显示病情稳定经营的公司; ③规范企业行为,而不是过去的两年中因重大违规行为并经中国证券监督管理委员会和中国央行的处罚; ④内部管理规范,严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金的高度机密运行的要求; ⑤有基金的必要的高效运行,安全的通讯条件,与交易设施所需的代理证券交易和基金提供全面的信息服务,资金线; ⑥强大的研发实力,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告,行业报告,市场走势分析,个股分析报告和其他专题报告,并根据具体要求该基金的投资,提供专门研究报告; ⑦佣金率收取。

   经纪人选择程序:①符合选择标准,以评估经纪服务; ②租赁对象的开发:开发基于上述评估结果的投研部门选择经纪人; ③合同:另类券商的发展后,根据公司和签约程序替代经纪合同。当签约,双方签订协议,明确公司,代理期间,佣金率,双方的权利和义务等的名称.。

  (3)报告期内,本基金的交易单位租下没有改变。

  11.7.案例2基金证券交易租用单位在其他证券投资

  单位:人民币元

  债券交易债券回购交易权证

  占当期债券占当期债券占当期权证

  名称回购经纪人

  总成交周转周转总成交额总成交的周转率

  的实施例的比例

  东兴证券持股 - - - - - -

  份有限公司

  南京证券股份141867.27100.00% - - - -

  份有限公司

  中信证券持股 - - - - - -

  份有限公司

  国金证券持股 - - - - - -

  份有限公司

  东方证券持股 - - - - - -

  份有限公司

  华泰证券持股 - - - - - -

  份有限公司

  证券股 - - - - - -

  份有限公司

  广发证券持股 - - - - - -

  份有限公司

  中国黄金国际

  有限的财政持股 - - - - - -

  the company

  中国招商证券持股 - - - - - -

  份有限公司

  东北证券持股 - - - - - -

  份有限公司

  其他重要信息§12影响投资者的决定

  12.1. 报告期内本基金份额由单一投资者持股比例达到或超过20%

  通过在报告期内报告的改变持有基金份额持有末基金

  investment

  持有认购和赎回的份额的开始比例类基金份额

  不要索引达到或超过所述共享份额的份额的份额保持率20%的

  时间间隔

  1个20180101-20181231 216673555机构.65 - - 216673555.6598.60%

  个人 - - - - - - -

  - - - - - - - -

  具体产品的风险

  基金管理人有充分的权力独立于投资基金的决策。

  (1)当股价由基金或投资者的超过20%的持股比例赎回基金的现金头寸及以下的比例大,有可能导致流动性风险和成本基金的相关影响,可能会导致基金净值的波动。

  (2)在上述情况下,庞大的投资者赎回赎回引发基金合同的约定,基金管理人可以同意按本基金合同规定做出相应的处理,可能会影响到投资者赎回。

  东方基金管理有限公司.有限公司.

  2019年3月28日

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